2020年金融市场基础知识「金融市场重点知识」

1、可转换债券转换为股票对股价的影响

可转换债券转换为股票，有可能导致股价下降

2、优先股和债券的区别

优先股的股息一般来自可分配税后利润，而债券的利息来自税前利润

3、印花税的征收

目前我国在A股成交后，印花税实行单向征收

4、上市公司再融资的方式

①向原股东配售股份

②向不特定对象公开募集股份

③发行可转换公司债券

④非公开发行股票

5、证券市场监管的手段

①法律手段（最主要）

②经济手段

③行政手段

6、证券金融公司开立转融通的资金账户

①证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义在商业银行开立转融通专用资金账户，

②在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户

7、证券市场投资者的特点

众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，试推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

8、战略投资者配售的内容

战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

9、股票的性质

股票是一种真实资本，是一种虚拟资本

10、量化分析法的特点

数据、模型、电脑

11、经济手段

①比较灵活

②调节过程可能较慢，存在时滞

12、证券保荐业务的规定

发行人申请公开发行 可转换为股票的公司债券、股票法律行政法律法规规定，实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人

13、红筹股

①红筹股不属于外资股

②红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

③红筹股是指在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票